事涉反洗钱！海通证券、申万宏源所有罚超700万, 涉与不解身份客户来回等
发布日期：2024-11-04 21:01 点击次数：178
（原标题：事涉反洗钱！海通证券、申万宏源所有罚超700万, 涉与不解身份客户来回等）
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蓝鲸新闻11月4日讯（记者 胡劼）近日，因违抗反洗钱法，海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领“百万罚单”，考虑包袱东谈主一并被罚。
凭据中国东谈主民银行上海市分行公布的行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），两家券商均波及未按限定施行客户身份识别义务；未按限定报送大额来回和可疑来回文书；与不解身份的客户进行来回等非法恶为。
图片开首：中国东谈主民银行上海分行官网
蓝鲸新闻记者温雅到，两家券商遭处罚的金额较大。其中，中国东谈主民银行上海市分行对海通证券处以395万元的罚金；时任海通证券总司理助理陈某钱对上述三项非法违纪算作负有包袱，被处以7万元罚金；时任海通证券合规总监王某业对其中两项非法违纪算作负有包袱，被处以5.25万元罚金。
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申万宏源则被处以罚金349万元，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券法律合规总部总司理、合规总监毛某平隔离被处以2万元、6万元罚金。
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反洗钱是崇尚社会褂讪、金融体系慎重初始的客不雅要求，监管对反洗钱界限一直袭取高压态势。 值得温雅的是，为合乎反洗钱使命的新式样，本日，反洗钱法篡改草案已提请十四届世界东谈主大常委会三次审议，明确金融机构收受洗钱风险措置轮番的条目，幸免影响客户平日的金融算作。
草案三审稿明确，发现客户进行的来回与金融机构所掌抓的客户身份、风险气象等不符的，应当进一步核实客户过甚来回联系情况；对存在洗钱高风险情形的，必要时不错收受斥逐来回神色、金额梗概频次，斥逐业务类型，断绝办理业务，圮绝业务关系等洗钱风险措置轮番。
同期，草案三审稿加多限定波及客户基本的、必需的金融干事的异议，金融机构应当实时处理。此外，草案三审稿隔离限定单元和个东谈主未依照限定收受反洗钱特地小心轮番的法律包袱，并对特定非金融机构及考虑从业东谈主员限定了相应法律包袱。
最新事迹方面，海通证券2024年前三季度营收、净利均出现较大幅度下滑。公司前三季度完结贸易收入128.99亿元，同比着落42.86%；归母净利润失掉6.59亿元，同比着落115.12%。其中，第三季度海通证券完结贸易收入40.34亿元，同比着落28.03%；归母净利润失掉16.13亿元，同比着落403.05%。关于事迹下滑的原因，海通证券称，主淌若其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。
申万宏源证券同期事迹施展相对稳妥。公司前三季度完结贸易收入174.56亿元，同比增长7.21%；归母净利润38.5亿元，同比着落11.44%。其中，第三季度完结营收65.8亿元，同比增长62.74%；归母净利润17.22亿元，同比增长187.13%。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）