财务作秀余波！涉中泰化学债券承销非法，申万宏源、五矿证券双双收监管警示函
发布日期：2024-12-26 00:18 点击次数：93
（原标题：财务作秀余波！涉中泰化学债券承销非法，申万宏源、五矿证券双双收监管警示函）
（图片开始：视觉中国）
蓝鲸新闻12月25日讯（记者 王婉莹）日前，新疆证监局辨别对申万宏源证券和五矿证券接受出具警示函的监管步调。
经查，申万宏源证券行为中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券行为中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，在对刊行东谈主尽责考核时存在多方面问题，具体包括：对刊行东谈主非忖度性走动占款、交易业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽责考核责任底稿不轨范等。
本年5月，新疆证监局已对中泰化学进行了行政处罚，由于公司2022年年度论说中存在无理记录、未实时表露控股鼓励偏激关联方非忖度性资金占用的关联交易等，被罚金500万元，多名关连株连东谈主亦被处罚。
连年来，监管部门执续加力，进一步压实本钱商场中介机构的“看门东谈主”株连，据不十足统计，年内针对券商投行业务出具的罚单也已超过百张。记者贯注到，本年申万宏源证券及全资子公司申万宏源承销保荐在投行业务方面屡被处罚。
比喻，12月，申万宏源证券承销保荐行为超毅辘集的主持券商，在执续督导时间，未扩充审慎核查义务，未能发现超毅辘集虚增虚减营业收入、虚增利润总和、虚增应收账款等情形，且存在未如期表露超毅辘集要紧金钱重组执续督导倡导的问题。由此，西藏证监局对申万宏源证券承销保荐接受警示函步调。
11月，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未扩充挂牌公司收购信息表露义务、信息表露文献存在无理记录、收购过渡期非法改组董事会等问题。申万宏源承销保荐行为主持券商，孙冰妍行为执续督导员，未能致力于尽责扩充执续督导职责，被宁波证监局出具警示函。
10月，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保初度公耕作行股票并上市历程中，表情崇拜东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司承诺，从事违背公司与西藏国策矍铄的保荐左券的行径，申万宏源承销保荐未严格轨范从业东谈主员执业行径、督促从业东谈主员致力于尽责。证监会对公司及关连株连东谈主下发警示函，条款机构严格问责。
6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及关连东谈主员下发警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公耕作行股票保荐业务执业历程中，对刊行东谈主个别供应商、客户扩充看望等尽责考核时事不充分。
2月，申万宏源证券曾被证监会责令改正。经查，申万宏源证券存在以下非法行径：一是承销尽调不轨范，部分表情未对可能影响刊行东谈主偿债才调的事项进行充分热心和核查；二是受托惩办履职尽责不到位，个别表情未对存续期影响刊行东谈主偿债才调事项进行追踪并实时候析影响。
从功绩来看，本年前三季度申万宏源完了营业收入174.6亿元，同比增长7.21%；净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。
2024年上半年，五矿证券未经审计的财务数据败露，公司完了营业收入6.4亿元、净利润1.8亿元，辨别较上年同时下滑14.9%、18.42%。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com）