各地证监局动起来了！这些私募“心慌慌”
发布日期：2024-11-01 15:30 点击次数：56
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10月驱动各地证监局加强对私募的监管，相关于9月的罚单有所加多。为了公共更好的了解私募商场的情况。督齐汇总了各地证监局10月关于联系私募的罚单：
浙江：耀康私募基金（杭州）有限公司、杭州钧富投资处置合股企业（有限合股）、杭州泽楠钞票处置有限公司、杭州亨利贞元私募基金处置有限公司、明曦（杭州）私募基金处置有限公司、杭州向胤钞票处置有限公司
北京：北京玉泉老本处置有限公司、北京中金安石钞票处置有限公司、北京中泰慈祥基金处置有限公司、苏州兆戎空天创业投资合股企业（有限合股）（处置东说念主：上海兆韧投资处置合股企业）、太平国发禾和（北京）投资处置有限公司
深圳：深圳市鼎泰老本投资有限公司（2024年5月29日主动主动刊出）、深圳前海京信供销基金处置有限公司、深圳前海钜丰投资处置有限公司
广东：中岩私募股权投资基金处置（广州）有限公司、广东潮金投资基金处置有限公司
河南：河南兴周城投私募基金处置有限公司、河南国新基金处置有限公司
吉林：吉林省中科创业投资处置有限公司、吉林省养老服务产业基金处置有限公司
安徽：合肥中安海创创业投资合股企业（有限合股）、滁州中安创投新兴产业基金合股企业（有限合股）（两家基金处置东说念主：安徽云松创业投资基金处置有限公司）
海南：昭华（三亚）私募基金处置有限公司
江西：新余欢瑞钞票处置有限公司
辽宁：河南信产数创私募股权投资基金合股企业（有限合股）（推行事务合激动说念主：河南信息产业私募基金处置有限公司）
南京：南京华丰钞票处置有限公司
青岛：青岛瓴金老本处置有限公司
厦门：厦门奥马哈私募基金有限公司
山西：北京金海投资有限公司（依公告刊出）
上海：上海腾云钞票处置有限公司（2021年12月协会刊出）
四川：成齐新跃股权投资基金处置中心（有限合股）
新疆：新疆袋鼠证券投资基金处置有限公司
云南：玉溪市国新投资基金处置有限公司
地区：浙江
称号：耀康私募基金（杭州）有限公司
限制：5—10亿
经查，公司在开展私募基金业务中存在以下举止：
一、未悉力严慎履行处置职责。如由非本机构雇佣东说念主员进行私募基金推介、财务轨制不步调，且部分私募基金居品的收益不与投资方向的钞票、收益等情况挂钩等。
二、部分居品未按合同商定进行信息显露。
三、未按照公司制定的奖金递延披发轨制披发奖金。
四、未妥善保存私募基金投资有谈论、来往和投资者合适性处置等方面的纪录及联系贵寓。
被监管收受责令改正的监督处置措施，并记入证券期货商场诚信档案
地区：浙江
称号：杭州钧富投资处置合股企业（有限合股）
限制：20—50亿
经查，公司在开展私募基金业务中存在：向不特定对象宣传推介、未按照合同商定进行信息显露、未开垦激发奖金递延披发机制。、由非本机构雇佣东说念主员及无基金销售业务经历机构进行私募基金推介。监管对其收受出具警示函的监督处置措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：浙江
称号：杭州泽楠钞票处置有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
经查，公司存在：通过职工代抓体式向不对格投资者召募资金、未实时填报并依期更新处置东说念主偏激从业东说念主员的联系信息、所处置私募基金的联系情况；基金投资司理未履行职责、公司高档处置东说念主员在成心益打破的机构兼职；不配合监督检查、拜谒。监管对其收受出具警示函的监督处置措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：浙江
称号：杭州亨利贞元私募基金处置有限公司（股权创投）
限制：5—10亿
经查，你公司在开展私募基金业务中存在：临时性占用基金财产、通过激动个东说念主账户代为收取处置费；部分基金未按基金合同商定照实向投资者显露关联来往信息。被监管收受出具警示函的监督处置措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：浙江
称号：明曦（杭州）私募基金处置有限公司
限制：0—5亿
经查，你公司在开展私募基金业务中存在：未悉力严慎履行处置职责，为部分居品的投资者提供利益运送的通说念业务、从事与私募基金处置无关的业务，提供信用债商场询查服务、匡助债券刊行东说念主推选资金认购方并收取联系用度、未按照合同商定履行关联来往信息显露义务。被监管收受出具警示函的监督处置措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：浙江
称号：杭州向胤钞票处置有限公司
限制：10—20亿
经查，你公司在开展私募基金业务中存在未健全公正来往机制和精明利益打破机制的举止。被监管收受出具警示函的监督处置措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：北京
称号：太平国发禾和（北京）投资处置有限公司（股权创投）
限制：20—50亿
经查,你公司存在在管居品由非本机构雇佣东说念主员进行推介的举止,未能恪称累赘地履行憨厚信用、严慎悉力的义务。监管对其收受出具警示函行政监管措施。
地区：北京
称号：苏州兆戎空天创业投资合股企业（有限合股）（处置东说念主：上海兆韧投资处置合股企业（有限合股）（股权创投）
限制：0—5亿
经查，你企业行为北京富吉瑞光电科技股份有限公司抓股5%以上激动的一致行动东说念主,2024年5月10日至8月9日历间通过齐集竞价来往、巨额来往减抓公司股份1,000,000股，占公司总股本的1.32%，超出原计较减抓数目240,191股，占公司总股本的0.32%。你企业对超出原计较减抓部分未按礼貌在减抓前15个往翌日事前显露减抓计较，迟至2024年8月13日才予显露。被监管收受出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货商场诚信档案。
地区：北京
称号：北京中泰慈祥基金处置有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
经查,发现你公司存在：未按礼貌在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续、未严格落实基金风险评级和投资者合适性匹配门径、未按照基金合同商定进行信息显露。被监管收受出具警示函的行政监管措施。
地区：北京
称号：北京中金安石钞票处置有限公司
限制：0—5亿
经查,我局发现你公司存在以下举止:未按照合同商定向投资者进行信息显露。被监管收受出具警示函的行政监管措施。
地区：北京
称号：北京玉泉老本处置有限公司
限制：5—10亿
经查,发现你公司存在:行为私募基金处置东说念主,径直从事了与私募基金处置相打破或无关的业务。被监管收受责令改正行政监管措施。
地区：深圳
称号：深圳前海钜丰投资处置有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
经查，公司在从事私募基金业务举止中，存在：未收受问卷拜谒神气对投资者的风险识别武艺和风险承担武艺进行评估,未制格调险揭示书由投资者署名证据。被监管收受出具警示函的行政监管措施。
地区：深圳
称号：深圳前海京信供销基金处置有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
经查，在从事私募基金业务举止中，存在：一是未字据中国证券投资基金业协会的礼貌，实时填报并依期更新处置东说念主信息；二是未妥善保存部分私募基金投资者合适性处置联系材料。被监管收受出具警示函的行政监管措施。
地区：深圳
称号：深圳市鼎泰老本投资有限公司（2024年5月29日主动主动刊出）
经查，你公司在从事私募基金业务举止中，向投资者提供的信息存在误导性答复。被监管收受责令改正的行政监管措施。
地区：广东
称号：广东潮金投资基金处置有限公司
限制：0—5亿
公司在开展私募投资基金处置业务经过中，存在以下违纪问题：一是居品推介材料与居品合同内容不一致，公司未对投资者进行相当诠释，存在未履行严慎悉力义务的情形；二是未按基金合同商定向投资者显露依期答复。被监管收受出具警示函的行政监管措施。
地区：广州
称号：中岩私募股权投资基金处置（广州）有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
公司在开展私募投资基金处置业务举止技艺，存在：一是未严慎悉力履行处置东说念主职责；二是未对投资者的风险识别武艺和风险承担武艺进行评估；三是未按礼貌向投资者进行信息显露。被监管收受出具警示函的监督处置措施。
地区：河南
称号：河南国新基金处置有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
经查，公司在开展私募投资基金处置业务经过中，存在：一是未按照礼貌对个别基金居品投资者的风险识别武艺和风险承担武艺进行评估；二是未按照礼貌对个别基金居品进行风险评级；三是未按照基金合同商定向部分投资者显露信息；四是未按礼貌实时向中国证券投资基金业协会报送经司帐师事务所审计的 2023 年度公司财务答复。
被监管收受责令改正的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：河南
称号：河南兴周城投私募基金处置有限公司（股权创投）
限制：10—20亿
经查，公司在开展私募投资基金处置业务经过中，存在：一是未按礼貌向中国证券投资基金业协会履行控股激动联系信息变更登记手续；二是未条件部分投资者提供必要的收入讲授或钞票讲授,未对部分投资者的风险识别和风险承担武艺品级进行证据；三是未按照基金合同商定在投资恣意期满后对投资者进行回拜证据；四是未按照基金合同商定向投资者显露依期答复、不依期答复。
被监管收受责令改正的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：吉林
称号：吉林省养老服务产业基金处置有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
经查，发现你公司存在：一是未妥善保存私募基金的联系贵寓；二是未实时填报并依期更新处置东说念主偏激从业东说念主员的联系信息；三是未按礼貌向投资者履行信息显露义务。被监管收受出具警示函的监督处置措施。
地区：吉林
称号：吉林省中科创业投资处置有限公司（股权创投）
限制：5—10亿
经查，发现你公司存在：一、未按礼貌收受拜谒问卷等神气对投资者的风险识别武艺和风险承担武艺进行评估。未制格调险揭示书由投资者署名证据；二、未自行或托福第三方机构对私募基金进行风险评级。被监管收受责令改正的行政监管措施。
地区：安徽
称号：合肥中安海创创业投资合股企业（有限合股）、滁州中安创投新兴产业基金合股企业（有限合股）（基金处置东说念主：安徽云松创业投资基金处置有限公司）（股权创投）
限制：10—20亿
行为龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称龙迅股份）激动及一致行动东说念主，原整个抓股5%以上。经查，存在以下违纪事项：2024年6月20日至7月5日，你们减抓龙迅股份股票101,930股，抓股比例减少至4.9994%。你们在抓股比例达到5%时，未实时显露职权变动答覆信，直至7月13日对外显露。被监管收受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：海南
称号：昭华（三亚）私募基金处置有限公司
限制：5—10亿
经查，发现你公司存在：一、你公司处置的私募基金未按照合同商定进行投资；二、你公司风截止度推行不到位，未对来往实施灵验里面截止，未尽严慎悉力义务；三、你公司处置的居品未按照合同商定对投向你公司处置的其他居品履行关联来往的有谈论和信息显露门径。被监管收受出具警示函措施的行政监管措施，并记入老本商场诚信档案数据库。
地区：江西
称号：新余欢瑞钞票处置有限公司
限制：0—5亿
经查，你公司存在以下问题：基金居品欢瑞朴瑞1号私募证券投资基金在运营技艺基金总钞票占净钞票比例跨越200%，未按合同商定实时调遣杠杆比例。被监管收受出具警示函的行政监管措施并记入证券期货商场诚信档案。
地区：辽宁
称号：河南信产数创私募股权投资基金合股企业（有限合股）（推行事务合激动说念主：河南信息产业私募基金处置有限公司）（股权创投）
限制：100亿以上
2021年10月19日，荣科科技显露原控股激动辽宁国科实业有限公司（以下简称国科实业）、原骨子截止东说念主何任晖与现控股激动河南信产数创私募股权投资基金合股企业（有限合股）（以下简称信产数创基金）订立股份转让合同，国科实业将所抓1.28亿股荣科科技股份转让给信产数创基金。2021年10月23日，国科实业与信产数创基金、河南信息产业基金处置有限公司、河南信息产业投资有限公司、河南省计谋新兴产业投资基金有限公司、漯河市国有老本投资有限工作公司、河南国科晟源科技有限公司订立《协作合同》，行为股权转让事项的补充合同，对股权转让价款调遣、股价差额抵偿、经生意绩抵偿、或有风险抵偿、投资方向搬迁、后续老本运作及对应的履行安排等内容作出补充安排。2021年11月26日，国科实业与信产数创基金完成了1.28亿股股份的过户登记，公司控股激动变更为信产数创基金。前述《协作合同》组成股份转让合同的首要阐扬，应予显露。截止刻下，荣科科技未显露该《协作合同》。
监管决定对你公司收受出具警示函的监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：南京
称号：南京华丰钞票处置有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
监管进行现场检查时发现南京华丰钞票处置有限公司自2023年驱动,向基金业协会报送的法定代表东说念主、出资东说念主称号等信息与骨子情况不符。被监管收受出具警示函的行政监管措施。
地区：青岛
称号：青岛瓴金老本处置有限公司
限制：0—5亿
经查，你公司存在：一、为特定方刊行居品提供便利并按照其条件进行投资来往；二、财务处置不步调；三、现场检查时未照实提供联系材料。被监管收受出具警示函的措施。
地区：厦门
称号：厦门奥马哈私募基金有限公司
限制：0—5亿
厦门奥马哈私募基金有限公司（以下简称奥马哈公司）在处置、愚弄私募基金财产经过中，未能充分履行严慎悉力的义务，风险截止措施不到位，时任基金司理利用所处置基金财产为本东说念主及投资者除外的东说念主牟取利益，奥马哈公国法定代表东说念主陈贻娟、合规风控讲求东说念主陈俊未能悉力尽责，对上述违纪问题负有工作。监管对奥马哈公司、陈贻娟、陈俊收受出具警示函的监督处置措施。
地区：山西
称号：北京金海投资有限公司（2016年8月依公告刊出）
公司在2022年对山西三立期货有限公司增资经过中，存在使用欠债资金增资入股的情形。被监管收受出具警示函的监督处置措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：上海
称号：上海腾云钞票处置有限公司（2021年12月协会刊出）
在开展私募基金业务经过中利用基金财产为本东说念主大略投资者除外的东说念主牟取利益。被监管收受出具警示函的监督处置措施。
地区：四川
称号：成齐新跃股权投资基金处置中心（有限合股）（股权创投）
限制：0—5亿
经查，你单元在开展私募投资基金业务经过中，存在以下情形：一是未严格履行投资者合适性处置义务；二是未对私募基金居品进行风险评级；三是未按合同商定向投资者显露可能存在的利益打破；四是未履行憨厚信用、严慎悉力的义务；五是未按礼貌实时填报更新处置东说念主、从业东说念主员信息。被监管收受责令改正的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：新疆
称号：新疆袋鼠证券投资基金处置有限公司
限制：0—5亿
在开展私募基金业务经过中存在：一、在处置、愚弄私募基金财产经过中，未悉力严慎履行处置职责，存在公司从业东说念主员未信守奇迹说念德和举停步调，违犯《证券法》联系礼貌的情形（已被行政处罚）；二、风险截止轨制不健全，里面来往纪录处置等轨制未被灵验推行；三、未按礼貌实时填报更新从业东说念主员信息。被监管取出具警示函的监督处置措施，并记入证券期货商场诚信档案。
地区：云南
称号：玉溪市国新投资基金处置有限公司（股权创投）
限制：0—5亿
经查，发现你公司存在挪用基金财产的举止。被监管收受出具警示函的行政监管措施，并记入老本商场诚信档案。
图片起原：各地证监局
